2016年基金从业资格证系列课程:基金法律法规、职业道德与业务规范(科目一) 收藏

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课时: 15 课时;学习有效期是:无限期

讲师: Hangjian ChenZhang

本课程免费,开始学习

学习目的:

通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程学习,考生可以掌握:

一、证券投资基金的类型、特点与主要运作方式,以及基金市场的参与主体的相关权利、职责;

二、基金监管机构和行业自律组织对基金机构、基金活动、非公开募集基金的监管;

三、道德、职业道德、基金职业道德的概念、区别和特点,与法律的区别与联系,基金职业道德教育与修养的途径;

四、不同基金的募集方式、认购渠道,不同基金的交易场所、申购和赎回方式与费率的计算,基金的登记流程;

五、基金客户的分类,基金销售机构的销售理论、方式与策略,基金销售人员的行为规范,基金宣传推介材料规范,基金销售费用规范、适用性以及信息管理;

六、基金客户服务流程,基金管理人的内部控制目标、原则、机制、制度,基金管理人的合规管理内容、合规管理机构设置以及合规风险。